Page 101 - 电力与能源2022年第一期

第 43 卷第 1 期 电力与能源
2022 年 2 月 9
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DOI : 10.11973 / dl y n y 202201022
全新视野

我国电力交易机构合规风险管理体系研究

张硕, 王琪, 袁明珠

( 北京电力交易中心, 北京 100031 )

摘 要: 有效的合规风险管理是电力交易构建全面风险管理体系的关键所在, 也是电力市场正常运营的基础
与核心, 但是国内关于电力交易机构合规风险问题仍然比较空缺。因此, 文章首先阐述电力交易机构合规风
险的概念、 合规规范及合规风险的来源, 进而指出了电力交易机构合规风险管理的必要性; 然后, 根据合规风
险的不同演变进程分别分析了合规风险管理的目标, 从战略发展、 业务经验、 市场管理与人员管理的角度出
发, 全面梳理了电力交易机构的合规风险因素; 最后, 基于 FMECA 法建立了电力交易机构合规风险的评估
与分级模型, 并提出了相应的风险处置措施。
关键词: 电力交易机构; 企业合规; 合规风险; 风险管理
作者简介: 张硕( 1983 —), 男, 博士, 高级工程师, 研究方向为电力调度。
中图分类号: TM76 文献标志码: A 文章编号: 2095-1256 ( 2022 ) 01-0095-07
ResearchontheCom p lianceRiskMana g ementS y stemof
ChinaElectricit yTradin g Institutions

ZHANGShuo , WANG Qi , YUAN Min g zhu
( Bei j in gElectricPowerTradin gCenter , Bei j in g100031 , China )

Abstract : Effectivecom p lianceriskmana g ementistheke y totheconstructionofacom p rehensiveriskmana g e-
ments y stemforp owertradin g , anditisalsothefoundationandcoreofthenormalo p erationofthep ower
market.However , domesticissuesconcernin g com p liancerisksof p owertradin g institutionsarestillrelativel y
vacant.Thearticlefirstelaboratestheconce p tofcom p liancerisk , com p liancere g ulationsandthesourceof
com p lianceriskforp owertradin g institutions , andthenp ointsoutthenecessit yofcom p liancerisk mana g e-
mentfor p owertradin g institutions.Then , accordin g tothedifferentevolutionp rocessesofcom p liancerisks ,
theob j ectivesofcom p liancerisk mana g ementwereanal y zedse p aratel y , andthecom p lianceriskfactorsof
p owertradin g institutionswerecom p rehensivel ysortedoutfromthep ers p ectivesofstrate g icdevelo p ment ,
businessex p erience , marketmana g ementandp ersonnelmana g ement.Finall y , basedontheFMECAlaw , an
assessmentandclassificationmodelofcom p liancerisksfor p owertradin g institutionsisestablished , andcorre-
s p ondin g risktreatmentmeasuresarep ro p osed.
Ke ywords : p owertradin g institutions , cor p oratecom p liance , com p liancerisk , riskmana g ement

电力交易合规管理是国家合规管理建设的重 过统计指数理论构建了商业银行的合规指数, 从
要组成部分, 是国家治理现代化的重要内容。根 而反映其内部经营管理中的合规风险。文献[ 2 ]
据国家统一部署和安排, 合规管理建设工作加速 在分析银行合规风险特征的基础上, 提出了一种
推进, 在国有大型企业和金融机构先行开展试点。 银行合规风险管理有效性的评价方法。文献[ 3 ]
因此, 开展电力交易机构合规风险管理的理论研 阐述了银行资产管理业务合规风险管理要把握的
究和实践探索, 是顺应国家治理现代化的要求, 是 关键关系与重点环节。文献[ 4 ] 对多家证券公司
国家合规管理建设的重要内容, 是保障电力市场 的合规风险管理工作进行调研, 总结提出了适应
平稳运营和健康发展的必然要求, 也是电力交易 于我国证券公司的多种合规风险管理模式。文献

机构自身长期稳定发展的需要。 [ 5 ] 分析了在大数据背景下, 金融行业在合规管理
目前, 企业合规风险管理领域已经有了一定 过程中所面临隐私问题的来源与解决对策。文献
的理论研究和实践基础。在理论方面, 文献[ 1 ] 通 [ 6 ] 从需求风险、 供给风险、 采购操作风险、 财务操