Page 102 - 电力与能源2022年第一期
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9 6 张 硕, 等: 我国电力交易机构合规风险管理体系研究
作风险等方面对保险公司的集中采购管理合规风 银行的经营活动 与法律管制及内部规则保持一
险进行研究, 使用主成分分析法获得了各项风险 致” 。在 2018 年国务院国资委颁布的《 中央企
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的权重。文献[ 7 ] 调研了我国保险分支机构合规 业合规管理指引( 试行)》 中,“ 合规” 被定义为“ 中
管理的现状, 建立了保险分支机构合规管理的评 央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、
价指标体系并确定了各指标的权重。文献[ 8-9 ] 监管规定、 行业准则和企业章程、 规章制度以及国
探讨了企业合规管理与政府监管的关系, 分析了 际条约、 规则等要求” 。
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政府若过分介入企业合规管理可能出现的风险及 “ 合规风险” 的概念最早也源自于银行业。在
防范方法。在实践方面, 东方电气、 招商局集团及 “ 合规” 概念逐渐延伸至上市公司后,“ 合规风险”
中国石油等公司从完善合规企业文化、 健全企业 有了更为广泛的含义。在《 中央企业合规管理指
合规管理制度、 应用企业合规风险评估系统、 开展 引( 试行)》 中,“ 合规风险” 指“ 中央企业及其员工
合规风险动态管理体系建设等方面作出了积极有 因不合规行为, 引发法律责任、 受到相关处罚、 造
效的探索和尝试。 成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性”。
这些理论和实践都为电力交易机构合规管理 1.2 电力交易机构合规风险与合规规范
建设提供了有益借鉴, 创造了基础条件。但这些 本文将电力交易机构合规风险定义为“ 电力
研究主要集中在银行、 证券、 保险等金融行业, 关 交易机构因违反相关合规规范导致的法律制裁、
于电力交易机构合规风险管理的研究却很少。因 行政处罚、 财产损失与声誉损失风险等”。电力交
此, 本文根据我国电力市场化的实际进程, 阐述现 易机构的合规规范如表 1 所示, 各合规规范的具
阶段电力交易机构合规风险的概念与来源, 从战 体如下。
略发展、 业务经验、 市场管理与人员管理的角度出 ( 1 ) 国家能源行业的法律、 法规。国家能源行
发, 对电力交易机构面临的合规风险全面地进行 业的法律、 法规是国家有明文规定的规范性文件,
了梳理。同时, 建立合规风险的评估与分级模型 是电力交易合规的基本要求。
并提出了相应的风险处置措施。 ( 2 ) 国家能源发展的战略、 规划。国家能源发
展的战略、 规划代表着国家意志, 是电力交易机构
1 电力交易机构合规风险概述
需要遵循的规范性要求。例如, 国家“ 双碳” 战略、
1.1 合规与合规风险 绿色能源战略。
“ 合规” 一词最先被广泛应用于银行业, 指“ 使 ( 3 ) 电力行业相关规程、 标准。电力行业相关
表 1 电力交易机构的合规规范
合规规范所属类型 合规规范
国家能源行业的法律、 法规 《 电力监管条例》
《 中华人民共和国电力法》
《 制止价格垄断行为暂行规定》
国家能源发展的战略、 规划 《 能源发展战略行动计划( 2014-2020 年)》
《 新时代的中国能源发展》 白皮书
《 中央企业合规管理指引( 试行)》
“ 3060 ” 双碳目标
电力行业相关规程、 标准 《 关于进一步深化电力体制改革的若干意见》
《 电力企业信息报送规定》
《 电力企业信息披露规定》
电力市场运营规则 《 电力市场运营基本规则》
《 电力中长期交易基本规则》
《 电力辅助服务( 调频) 市场交易规则》
电力市场监管办法及其指引 《 电力市场监管办法》
《 电力监管信息公开办法》
《 电力市场运营机构监管指引》
《 电力市场风险防范指引》
党风廉政建设要求 《 关于实行党风廉政建设责任制的规定》
利用特殊地位谋利, 引起社会不良反响的行为 代表国家对企业收受或索取贿赂, 造成社会不良反响
