Page 103 - 电力与能源2022年第一期

张 硕, 等: 我国电力交易机构合规风险管理体系研究 9
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规程、 标准是电力交易机构在市场运营过程中需 险。这类风险可以通过事前申明、 备案、 上报等方
要遵循的前提条件。 式规避风险。
( 4 ) 电力市场运营规则。电力市场运营规则
2 电力交易机构合规风险管理的必要性
代表了市场参与各方的意志, 是各方需要共同遵
与目标
守的规范性文件。
( 5 ) 电力市场监管办法及其指引。电力交易 2.1 电力交易机构合规风险管理必要性
机构需要接受政府依法对电力市场的监管, 而监 从电 力 市 场 运 营 管 理 新 要 求 来 看, 自 中 发
管机构行使监管权力的依据和要求就是监管办法 【 2015 】 9 号文颁布以来, 大量市场主体进入市场,

及其指引。 电力市场化规模空前壮大, 交易电量大幅增加。
( 6 ) 党风廉政建设要求。这是党对电力交易 对于电力交易机构而言, 交易组织变得更加错综
机构及其工作人员行为准则的要求, 体现出从严 复杂, 市场主体行为监管的难度也明显增加, 因此

治党的基本原则。 只有对电力交易机构合规管理体制设立更高的要
( 7 ) 利用特殊地位谋取利益, 没有明确限定但 求, 才能有序健康地推动电力市场化改革的进度。
容易引起社会不良反响的行为。这是比较模糊也 从中央企业合规管理新形势来看,《 中央企业
容易引起争议的“ 规”。衡量的标准是否同时具备 合规管理指引( 试行)》 指出:“ 将各个企业的经营
以下两个判据: 一是是否利用特殊地位, 即电力交 管理行为作为合规对象, 要求企业开展包扩制度
易机构代表国家针对市场、 社会及个人的行为; 二 制定、 风险识别、 合规审查、 风险应对、 责任追究、
是是否引起“ 社会不良反响”, 即行为是否造成声 考核评价、 合规培训等有组织的、 有计划的合规风
誉损失。 险管理活动”。这对于电力交易机构而言, 不仅要
1.3 电力交易合规机构合规风险的来源 成立正式的合规管理组织体系, 还要建设科学的
分析电力市场合规风险成因, 可以帮助运营 电力交易风险合规监测体系, 从而有效地规避合
人员找到有效解决风险问题的途径。电力交易合 规风险。
规风险成因可以分为以下几类。 从电力交易机构内外部环境新变化来看, 电
( 1 ) 外部交易行为。由于电力市场主体的违 力交易机构在成立时旨在为市场提供是电力交易
规交易行为导致的风险。对于这类风险电力交易 服务, 而电力交易服务质量的好坏不仅直接决定
机构有监测、 分析和上报责任。 了其在与其它电力交易机构竞争中的地位, 同时
( 2 ) 不同位置视角。由于位置视角不同导致 也直接决定了其未来发展的前景。电力交易机构
对问题的理解和处置的方法不同带来的不一致风 相对独立后, 为了保障自身发展需要, 更应建立来
险。这类风险需要根据位置视角不同区别处置。 自内外部的合规风险监督机制, 督促其公平公正
( 3 ) 根本利益驱动。由于电力市场主体、 电网 地行使电力交易职责, 更好地维护与保障其长期
企业、 电力交易机构及其个人的利益驱动导致的 稳定运营的需要。
风险。这 类 风 险 需 要 根 据 利 益 主 体 不 同 区 别 综上所述, 面对日益严格、 规范的合规风险管
处置。 理要求, 电力交易机构有必要建立完善的合规风
( 4 ) 模糊政策解读。由于政策、 规则细致度不 险管理体系。具体而言, 电力交易机构应对其自
够导致对相关要求的理解不同, 从而形成操作流 身、 业务运行以及人员管理等方面可能面临的合
程、 方法上的不同。这类风险需要通过加强沟通 规风险做出系统全面的梳理、 分析和评估, 加强对
交流、 细化规则条款来规避。 各类合规风险的管控, 使其顺应改革要求, 保持持
( 5 ) 合规意识不够。由于电力交易机构及其 续发展和平稳运行。
工作人员对合规的认识不足导致的风险。这类风 2.2 电力交易机构合规风险管理目标
险通过加强宣传教育、 宣贯培训、 应急演练、 流程 为了全面高效地做好合规风险管理工作, 电

管控等方法规避。 力交易机构必须分析法规和监管要求, 结合自身
( 6 ) 责权主体不一。由于电力交易机构的权 实际, 明确合规风险管理的目标。根据合规风险
力无法有效履行相关合规风险防范责任带来的风 演变进程, 可以将电力交易机构的合规风险管理