Page 104 - 电力与能源2022年第一期

9 8 张 硕, 等: 我国电力交易机构合规风险管理体系研究

目标分为 3 个层次。 具有强制性, 任何人都必须服从。同时, 合规管理
( 1 ) 合规风险发生前, 构建良好企业合规文化 不仅仅需要合规管理部门以及合规负责人参与,
培育倡导合法合规文化, 提高全体工作人员 还必须坚持将合规要求覆盖各业务领域、 各部门、
的法律法规意识, 确保其业务行为不违背国家相 各级机构、 全体员工, 贯穿决策、 执行、 监督全流
关部门的法律法规, 遵守职业道德。同时, 需要加 程。从而将合规要求和理念植入员工职业道德和
强员工遵纪守法意识, 加强电力交易机构内部的 自觉性层面, 以保证合规管理体系的有效运行。
法律法规宣传, 是否存在法律法规隐患的问题和 ( 2 ) 预判为先、 防范为主。电力交易机构在识
风险能够主动被发现。在机构内部实现全民守法 别、 分析和评估合规风险过程中, 需要对电力体制
的局面, 既可以减低合法合规风险的管理成本, 又 改革趋势及其带来的影响做出一定程度地预见,
可以有效地避免违法违纪风险的发生, 从而实现 确保所识别的风险、 制定的方法、 措施和策略在电

合法合规的管理目标。 力体制持续深化, 电力交易机构相对独立乃至完
( 2 ) 合规风险发生时, 及时规避风险事件产生 全独立后继续可用。同时, 风险管理的要点在于
电力交易机构的合规风险管理机制应能够提 事前防范, 电力交易机构的合规风险关乎交易机
示和提前预防合规风险, 合规风险管理应将各风 构的生存和发展, 因此电力交易机构应遵循前置
险点细化到各业务部门和业务流程中去, 在风险 防范原则, 对潜在风险提前进行全面梳理和识别,
出现征兆时及时发现, 并通过制定和执行合规管 对风险来源和危 害程度等进行系统的分析和评
理制度, 引导公司及全体员工的经营管理和业务 估, 制定有效的风险应对策略, 实施前置化的风险
操作行为符合法律、 法规和规则的要求, 促进电力 防范。
交易机构依法经营、 合规运作。通过建立合规管 ( 3 ) 具体适用、 持续发展。目前各地的电力交
理机制, 增强电力交易机构自我约束能力和合规 易机构在交易流程、 交易品种等方面并不完全相
管理能力, 防范合规风险的产生。 同, 电力交易机构在制定合规风险管理措施时, 并
( 3 ) 合规风险发生后, 将损失与影响降至最低 无完全相同的模式可以套用, 务必结合自身及所
合规风险蕴含在机构运营的各个环节, 比如 在地区实际, 制定符合本地实际的管理方案, 要把
电力交易机构在运营过程中存在一些不符合国家 加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治
法律法规的风险; 公司内部管理存在的决策制定、 建设第一责任人职责的重要内容, 建立全员合规
规章制度制定及执行过程中的潜在风险; 在机构 责任制, 明确管理人员和各岗位员工的合规责任
设立、 撤销、 战略合作等过程中存在的潜在风险; 并督促有效落实。同时, 应建立合规风险管理体
还有信息技术安全隐患、 客户投诉等风险。一旦 系动态调整机制, 保证体系的可持续发展, 实现合
出现了上述可能发生的潜在风险, 应能将公司的 规管理核心价值。
损失程度降至最低。 3.2 电力交易机构合规风险具体内容
本文从国家相关法律法规、 电力市场化改革
3 电力交易机构合规风险管理体系构建
相关政策、 电力市场运营规则、 电力市场交易机构
3.1 合规风险管理体系构建原则 行为规范等方面出发, 采取流程分析法对电力交
为了保证电力交易机构合规风险管理体系的 易机构战略发展、 业务经营、 市场管理和人力资源
科学性、 全面性与可扩展性, 本文基于我国电力市 等方面进行分析, 梳理确定电力交易机构相对独
场化改革的最新进展及电力交易机构运营的实际 立后存在的各类合规风险, 具体如图 1 所示。
情况, 研究提出了构建合规风险管理体系时应遵 3.2.1 战略发展合规风险
循的基本原则。 电力交易机构的战略发展风险包括发展战略
( 1 ) 适度从紧、 全面覆盖。当 前, 我 国 《 电 力 风险与体制改革风险。
法》 等与电力行业密切相关的法律法规正在修订 ( 1 ) 发展战略风险: 电力交易机构的中长期发
和完善, 电力市场化交易在适用法律方面存在一 展战略定位与国家方针政策、 市场需求、 行业趋势
定的模糊性, 对电力交易机构合规风险的防控需 等外部要求不完全符合可能导致的合规风险。
要适度从紧。因此, 合规管理相对于其他而言, 应 ( 2 ) 体制改革风险: 电力交易机构由电网企业