Page 105 - 电力与能源2022年第一期

张 硕, 等: 我国电力交易机构合规风险管理体系研究 9
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支持系统是否符合相应电力交易规则要求、 系统
开发过程是否履行了相关的程序、 流程是否完备、
技术系统是否得到相应的信息系统安全等资格认
证以及相应的技 术培训开展状况等方面存在的
风险。
( 5 ) 费用支持风险: 根据文件规定, 电力交易
机构不以营利为目的, 在市场建设起步初期, 原则
上不向市场主体收取交易手续费, 日常运行所需
要的资金由母公 司或股东根据出资比例进行分

摊; 待条件成熟后, 可向市场成员合理收取费用,
图 1 电力交易机构合规风险
绝对控股向相对独立、 完全独立规范运作方向发 如注册费、 年费、 交易成交手续费等, 维持电力交
展是必然趋势。由此, 电力交易机构的独立会对 易机构的正常运行。由于电力市场建设需要经历
机构定位、 人员编制、 运行费用、 与电网公司的业 一段较长时间的历程, 电力交易机构的收费方式
与改革进程不一定完全匹配, 而交易费率的确定
务关系、 与调控中心的协调等方面产生重要影响。
在当前电力市场化改革路径尚未最后定型的情况 涉及发改委、 财政部等多个部委, 能不能收、 够不
下, 电力交易机构面临着体制改革发展不确定的 够用存在不确定因素, 因此可能导致收入不足以
支撑完全独立的交易机构正常运转。费用支持风
风险。
3.2.2 业务经营合规风险 险即指电力交易机构在支撑运营以及使用途径等
电力交易机构的业务管理风险指的是电力交 方面的费用不确定因素。
易机构按照既定的电力交易规则组织开展电力市 ( 6 )“ 三公” 政策风险: 由于当前电力交易尚处
场交易业务时存在的 不确定因素导致的合规风 于计划与市场并存的过渡阶段,“ 三公” 调度交易
依然是一项涉及 网厂关系与公平公正的重要要
险, 具体如下。
( 1 ) 行业适用风险: 指电力交易机构在按照市 求, 要求电力交易机构必须坚持公开、 公平、 公正
场运营规则确定的业务流程、 交易模式、 交易品种 原则, 处理电力交易相关业务, 适应各个电力交易
等组织开展电力市场交易后, 在适应电力行业发 市场主体要求。“ 三公” 政策风险即指由于发生与
展方面可能存在的风险。例如, 电力市场运营机 “ 三公” 政策要求不符合的行为所产生的风险。例
制如何有效保持中长期投资激励、 保持电力适度 如, 在交易撮合中歧视对待部分售电公司, 特别是
超前 于 经 济 的 发 展 态 势、 促 进 电 力 行 业 的 健 康 与电网公司自有 供电公司存在竞争关系的售电
发展。 公司。
( 2 ) 政策适应风险: 指电力交易机构在按照市 ( 7 ) 市场准入风险: 电力交易规则规定了参与
场规则确定的业务流程、 交易品种组织开展电力 电力市场交易的电厂、 微网、 大用户等多个市场主
市场交易, 对规则条款及其效果与国家相关政策 体, 但必须符合相应的准入条件。市场准入风险
要求是否存在偏差甚至违背的风险。电力交易机 即指电力交易机构在市场主体的准入、 退出以及
构由责任及时发现政策适应风险, 并向政府相关 相应的协议签订等方面存在的流程、 标准、 时间、
部门和监管机构汇报政策适应风险的具体体现与 廉政等方面的风险。
可能危害。 3.2.3 市场管理合规风险
( 3 ) 程序合规风险: 指电力交易机构在履行其 电力交易机构的市场管理合规风险指的是电
所承担的市场运营规则等起草、 操作执行过程中, 力交易机构在开展日常运营过程中, 由于市场管
由于事先没有预见问题、 工作过程遗漏等原因, 导 理不到位导致的合规风险。
致未按相关规定要求履行好相关审核、 报备等程 ( 1 ) 规则执行风险: 是指电力交易机构在电力

序或流程所产生的合规风险。 交易业务开展过程遗漏、 忽视或未能严格执行相
( 4 ) 技术支持风险: 指电力交易机构是否按规 应的电力交易规则所产生的风险。尤其是当法规
定开发了相应的支持系统, 所开发及应用的技术 以及政策之间存在滞后冲突的情形, 如电改新政