Page 107 - 电力与能源2022年第一期

张 硕, 等: 我国电力交易机构合规风险管理体系研究 1 1
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表 3 合规风险矩阵 尽量体现“ 市场问题市场解决” 的理念。从而达到
严重程度 “ 对症下药”, 提高风险防控的针对性和有效性, 实
发生概率
VL L M PH H VH 现对市场运营干扰最小化, 维持良好的市场运营
VH II I I I I I
秩序。
H III II I I I I
PH III III II I I I 采取技术化与标准化策略, 将电力交易机构
的合规风险通过技术支持系统固化, 尽可能将合
M IV III III II I I
L IV IV III III II I
规要求标准化, 有依可据, 有标 可 对, 有 据 可 查。
VL IV IV IV III III II
避免因流程或人员问题导致合规风险, 体现“ 以技
I级合规风险一旦发生就属于重大合规风险
术管人” 思想。对没有标准的事项, 尽可能推动相
事件。对于I级合规风险, 应由合规委员会统筹
关部门开展前期研究并建立相关合规标准。
领导, 合规管理负责人牵头, 相关部门协同配合,
采取外部化与常态化策略, 首先要主动适应
详细分析风险形成原因并制定处置方案, 从根源
电力市场监管, 利用信息公开、 信息报送、 制度备
上化解该类风险;
案等方式, 通过设计并建立内、 外部联合监督机
II级及III级合规风险是具有典型性、 普遍性
制, 利用外部力量提高风险防范能力, 有效防范合
和可能产生较严重后果的风险。对于 II级及 III
级合规风险, 电力交易机构应制定有效的风险预 规风险; 其次要就文化建设、 能力建设、 教育培训、
应急演练等建立常态化工作机制, 将合规风险防
警机制。在发生风险预警后, 应及时采取相应的
范植根于工作人员的思想意识中, 体现风险防范
防范措施, 避免其演变为I级合规风险;
IV 级合规风险即使发生也仅属于一般风险 的事先性。
参考文献:
事件。对于 IV 级合规风险, 电力交易机构可以
采取减轻策略, 将 IV 级合规风险的发生概率或 [ 1 ] 中国工商银行内控合规部课题组,惠平,王增科,董丽,
陆宇,刘迪 . 商 业 银 行 合 规 指 数 研 究 与 应 用 [ J ] . 金 融 论
其影响降低到可接受的临界范围内。
坛, 2016 , 21 ( 5 ): 59-68.
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险提出以下建议。
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采取体系化策略, 将电力交易机构合规风险
[ 5 ] 吕耀怀, PaulaAndreaAravena. 论大数据背景下金融合规
纳入电力市场风险管控体系中。形成风险目标一 管理中的隐私 问 题 及 其 伦 理 对 策 [ J ] . 财 经 理 论 与 实 践,
致、 责任分担的风险防范体系, 从而分解电力交易 2021 , 42 ( 1 ): 2-9.
机构的责任。在该体系中, 防范合规风险是共同 [ 6 ] 黄盛 . 国有保险公司集中采购管理的合规风险研究[ J ] . 保
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企业、 市场主体、 社会组织扮演着不同的角色, 承
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担着各自的风险防范职责。 [ 8 ] 崔瑜 . 论 企 业 合 规 管 理 的 政 府 监 管 [ J ] . 行 政 法 学 研 究,
采取法规化策略, 将电力交易机构风险管控 2021 ( 4 ): 32-40.
纳入电力市场法规体系。在该体系中, 电力交易 [ 9 ] 郑雅方 . 论政府介入企业合规管理的风险及其防范[ J ] . 法
机构负责提供违法违规线索和依据, 并有责任及 商研究, 2021 , 38 ( 3 ): 80-91.
[ 10 ] 王甲国 . 企业法律合规制度的理论渊源———政府监管的
早向政府和监管机构汇报, 体现书面性; 行政处罚
崛起[ J ] . 现代管理科学, 2019 ( 3 ): 118-120.
由政府和监管机构负责, 体现电力交易机构合规 [ 11 ] 关于印发《 中央企业合规管理指引( 试行)》 的通知[ Z ] .
风险的“ 有限” 责任。 国务院国资委, 2018.11.2.
采取差异化与市场化策略, 针对不同主体、 不 收稿日期: 2021-12-13
同类型、 不同程度的风险实施差异化管理, 同时设 ( 本文编辑: 杨林青)
计一些市场化金融交易产品, 化解市场合规风险,